为帮助企业更系统地识别和改进环境管理体系中的常见问题，特依据ISO 14001等标准要求，梳理出以下十六个关键领域的典型问题点，以供参考与自查。

一、建设项目环境合规性基础

建设项目环境影响报告书（表）：需确保其编制与报批符合2019年12月29日修订的《中华人民共和国环境影响评价法》第十九条、第二十条之规定。

环境影响报告书（表）的批复（备案）：必须获得当地生态环境局的正式批复或完成备案手续。

建设项目环境保护“三同时”验收：应遵循生态环境部2021年8月20日发布的《关于进一步完善建设项目环境保护“三同时”及竣工环境保护自主验收监管工作机制的意见》（环执法〔2021〕70号）要求执行。

消防验收报告：需按《建设工程消防设计审查验收管理暂行规定》（住房和城乡建设部令，2020年6月1日施行）执行。特殊建设工程（符合规定第十四条）须进行消防设计审查验收；其他建设工程实行备案管理。

二、组织的角色、职责、权限（条款参考：5.3）

各岗位职责与权限中，未明确纳入环境管理方面的要求。

对实验室化验员、危废处置、锅炉/空压机房操作、消防管理、危化品仓管、重点采购、相关方管理等关键岗位，未规定具体的任职能力要求。

环保设施处理能力与实际需求不匹配（例如：日生产污水120吨，但处理站日处理能力仅80吨）。

三、环境因素识别、评价与更新（条款参考：6.1.2）

识别不全面：

a.未覆盖全部经营活动（如销售过程）。

b.未系统按工艺流程顺序识别，易导致遗漏。

c.未考虑过去及将来的因素（如计划扩建厂房）。

d.未充分考虑产品生命周期（如设计选材、产品报废回收、采购可施加影响环节）。

评价准则不明确：未清晰界定使用物料衡算、是非判断等方法，对三种时态、三种状态、八个方面的考虑不完整，可能导致重要环境因素评价偏差。

更新不及时：当生产工艺、材料、法律法规或厂址发生变化时，未及时重新识别与更新环境因素。

四、重要环境因素的控制策划

未对所有重要环境因素制定相应的控制准则、方法、程序或作业指导书。

对重要环境因素的控制要求，未以程序文件、作业文件等形式形成明确规定。

五、法律法规及其他要求的识别、评审（条款参考：6.1.3）

识别不充分，特别是地方法规和客户要求。

未对识别的法律法规及其他要求进行适用性评审，未能细化到具体适用条款。

未将其分发至相关部门和岗位人员。

未及时更新清单，对已修订、更新或作废的法规要求未重新识别、收集和评审。

六、环境目标与方案（条款参考：6.2）

目标制定未充分结合重要环境因素。

目标缺乏具体、可测量的指标。

未为所有目标指标制定对应的管理方案，或方案中职责、起止日期、资金预算不明确，缺乏监测参数与评价方法。

未在情况变化（如迁址、标准变更）时及时修订管理方案。

七、能力与意识（条款参考：7.2/7.3）

关键岗位人员能力不足（如污水站操作员仅会测pH值）。

全员环境意识培训不足，或缺乏培训效果评价与考核。

岗位人员不了解本岗位重要环境因素及控制方法。

八、信息交流（条款参考：7.4）

未规定重要环境因素的信息交流要求。

未建立对外公开的投诉渠道（如电话、信箱）。

未记录和处理外部相关方投诉，或未回复处理结果。

内部环境信息交流（如宣传、会议）不足。

九、文件化信息控制（条款参考：7.5.3）

文件未分发至关键岗位。

未随法律法规变化及时评审和更新文件。

文件形式不适宜（如操作员无法理解英文版MSDS）。

记录管理混乱：无可检索清单、未规定保存期限、保管不当导致丢失破损。

十、运行策划和控制（条款参考：8.1）

运行控制程序未明确执行标准（如污染物排放标准、时段、级别）。

未将运行控制要求通报供方（如化学品供应商、工程分包方）。

现场运行控制常见缺失：

a.垃圾分类规定不清或执行不力，混放现象普遍。

b.现场油污泄漏未及时清理。

c.环保设施无维护保养记录。

d.环保设施运行异常（如废气净化池无水）。

e.危化品现场未配备MSDS。

f.产尘岗位未收集粉尘，清理不及时。

g.易燃易爆品混放，危废未独立存放。

h.污水站投药记录不全。

i.危废交接、处理无记录或联单（须由有资质机构处理并开具联单）。

十一、应急准备与响应（条款参考：8.2）

未针对重要环境因素（如火灾、化学品泄漏、环保设施故障）制定应急预案。

有预案但未组织培训与演练。

演练后未评价效果及应急程序适宜性。

未在演练或事件后评审并修订应急程序。

十二、监测、测量、分析与评价（条款参考：9.1.1）

监测测量策划不足，未确定项目、方法、频率。

未监测目标和方案执行状况。

缺乏日常运行监控记录。

未定期（至少每年一次）委托有资质机构监测噪声、废气/粉尘、废水。

自有监测设备（如噪声仪、污水化验设备）未定期校准或检定。

污水监测/化验记录不全或频率不符要求。

未评价环境绩效的准则和参数。

十三、合规性评价（条款参考：9.1.2）

未建立文件化的合规性评价控制程序。

未能提供至少每年一次的合规性评价证据。

仅评价法律法规，未覆盖其他要求。

评价未覆盖所有适用的法规和要求。

评价流于形式，照搬套用，真实性不足。

十四、内部审核（条款参考：9.2）

未策划年度内审方案，审核计划随意，缺乏系统性。

审核内容未覆盖全部范围。

内审员未充分准备，对受审部门变化及法规更新不了解，审核流于表面。

检查表内容缺漏，与计划不符。

不符合项原因分析不到位，纠正措施缺乏针对性。

未验证纠正措施效果。

内审报告笼统，定性多、定量少，年年雷同。

十五、管理评审（条款参考：9.3）

评审输入不全，如缺环境绩效、上次评审后续措施等。

未充分考虑内外部问题、相关方期望、风险机遇及法规变化。

输入信息不足，各部门提供资料定性多、定量少。

评审输出未包含对方针、目标等要素的修改决策，未决定来年持续改进的资源投入。

报告未体现对体系适宜性、充分性和有效性的评审结论。

十六、不符合与纠正措施（条款参考：10.2）

发生不符合时，未及时处理（纠正）。

未明确采取纠正措施的方法和时机。

未分析根本原因，纠正措施未能防止再发生。

未评价纠正措施的实施效果。