一、核心结论
QHSE审核中，审核员的核心动作是“文件审查+现场验证+人员访谈”。受审企业必须提前备齐7大板块证据链：①企业基础信息；②体系运行信息；③合规性信息；④绩效评价与改进；⑤现场观察准备；⑥特殊行业要求；⑦相关方管理。只有把“说了的、做了的、记了的”形成闭环证据，才能高效通过审核【1】【2】。
二、企业基础信息（查合法性与组织）
审核员首先确认企业是否“具备合法身份且知道谁来负责”。
| 核查项 | 企业迎审准备 |
|---|---|
| 组织架构 | 部门设置、职责分工（特别是质量、安全、环保归口部门）；管理者代表、安全总监等关键岗位任命书 |
| 资质与许可 | 营业执照；行业许可证（如食品生产许可、安全生产许可、排污许可）【3】；特种设备使用登记证【4】 |
| 产品与服务 | 主要产品清单、工艺流程（标出涉及质量、安全、环境高风险环节） |
| 供应链与相关方 | 关键供应商名录、承包商EHS评估记录、外包作业管控协议 |
三、管理体系运行信息（查体系是否落地）
| 核查项 | 企业迎审准备 |
|---|---|
| 体系文件 | 管理手册、程序文件、SOP；全套记录清单（检验记录、培训记录、应急演练记录） |
| 方针与目标 | 质量/安全/环境方针（看员工是否知晓）；年度目标及达成率（如合格率、工伤率、减排量） |
| 风险管控 | 质量：关键控制点、不合格品流程；安全：危险源辨识（如LEC法）【5】、动火/受限空间作业票；环境：环境因素清单、危废转移联单、泄漏预案【6】 |
| 运行控制 | 关键工艺参数记录；设备维护计划及特种设备定检报告【4】 |
四、合规性信息（查法律法规遵守情况）
合规性是QHSE审核的“一票否决”项。
| 核查项 | 企业迎审准备 |
|---|---|
| 法律法规 | 适用的QHSE法规清单；近期的合规性评价报告及整改记录（如环评批复、三同时验收）【6】 |
| 监测与报告 | 废水、废气、噪声第三方检测报告；职业病危害因素检测报告及员工体检报告【7】 |
| 事故与不符合 | 历史事故（质量投诉、安全事故、环境处罚）调查报告；纠正预防措施（CAPA）实施证据 |
法规依据： 《中华人民共和国产品质量法》《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国职业病防治法》为审核员判断企业合规性的核心法律依据【1】-【7】。
五、绩效评价与改进（查持续改进能力）
| 核查项 | 企业迎审准备 |
|---|---|
| 内部审核 | 最近一次内审计划、检查表、不符合项报告及闭环整改证据 |
| 管理评审 | 管理层评审会议记录（需有资源投入、目标调整、改进决议） |
| 持续改进 | 员工合理化建议记录、客户投诉处理台账、行业标杆对比应用案例 |
六、现场审核重点关注（查执行力）
现场是体系“两张皮”最容易暴露的地方。
1、现场观察：安全标识是否清晰、垃圾分类是否合规、工艺纪律执行情况；员工劳保用品佩戴、应急设施是否完好可用。
2、访谈验证：审核员会随机询问一线员工“你的岗位有什么质量/安全风险？发现问题怎么上报？”——验证其是否真懂真会。
七、特殊要求与相关方（查行业特异性）
| 核查项 | 企业迎审准备 |
|---|---|
| 行业特殊要求 | 如汽车行业（IATF 16949附加条款）、医疗器械（ISO 13485特殊要求） |
| ESG/社会责任 | 员工福利保障、社区环保承诺落实证据（适用于ESG或客户特定审核） |
八、热门FAQ问答
Q1：外审前，最容易被开出不符合项的是哪一块？
A：通常是合规性信息和现场执行。如排污许可证过期、特种设备未按期定检、危废转移联单缺失，或者现场员工佩戴劳保用品不规范、不知道环境方针等。
Q2：内审和管理评审必须每年都做吗？
A：是的。标准要求每年至少开展一次完整的内部审核和管理评审。如果时间来不及，审核员会查是否按体系文件规定的时间间隔执行。
Q3：审核员会问员工什么问题？
A：通常问三方面：①你所在岗位的质量/安全/环境风险是什么？②发生异常（如设备漏油、产品不合格）你该怎么处理？③公司的质量/环境方针是什么？
Q4：QHSE综合体系审核，文件需要准备三套吗？
A：不需要三套，整合体系应使用一套受控文件（如综合管理手册），但程序文件和记录应覆盖三个标准的要求。
Q5：如果历史上有过环保处罚，还能通过审核吗？
A：关键看是否完成整改并合法合规。如果有处罚但已缴纳罚款、完成整改且无新增违规，提供完整的整改闭环证明，不影响认证；若当前仍违法排污，则审核不予通过。
参考资料：
【1】、《中华人民共和国产品质量法》
https://flk.npc.gov.cn（搜索“产品质量法”）
【2】、《中华人民共和国标准化法》
https://flk.npc.gov.cn（搜索“标准化法”）
【3】、《排污许可管理条例》
https://www.mee.gov.cn/xxgk2018/xxgk/xxgk15/202102/t20210224_822145.html
【4】、《中华人民共和国特种设备安全法》
【5】、《中华人民共和国安全生产法》
https://flk.npc.gov.cn（搜索“安全生产法”）
【6】、《中华人民共和国环境保护法》
https://flk.npc.gov.cn（搜索“环境保护法”）
【7】、《中华人民共和国职业病防治法》
https://flk.npc.gov.cn（搜索“职业病防治法”）
