一、核心结论
审核过程中的沟通包括三个维度：审核组内部的沟通、审核组与受审核方的沟通、审核组与认证机构的沟通。沟通贯穿审核全过程，是确保审核证据充分、审核发现准确、审核结论客观的关键环节【1】。作为受审核方，了解沟通机制有助于更好地配合审核、澄清事实、达成共识。
二、审核组内部的沟通
1. 沟通目的与方式
审核组成员之间应及时进行沟通，方式可采用审核组内部会议或其他适宜方式。通过内部沟通，使审核组成员能够交换信息、评定审核进展情况，在需要时重新分派审核组成员的工作【1】。
2. 沟通时间节点
3. 沟通内容
| 序号 | 沟通内容 |
|---|---|
| 1 | 审核活动的进展和审核计划的执行及完成情况，是否需要调整审核计划或重新分派审核组成员的工作 |
| 2 | 审核组成员从不同渠道收集的信息，以及需要相互协助补充印证或需要进一步追踪验证的信息 |
| 3 | 讨论审核过程中出现的异常情况，包括可能导致审核目的和审核范围发生变更的情况，商讨适当措施 |
| 4 | 审核组成员在审核中发现超出审核范围之外的应关注的问题，及时向审核组长报告 |
| 5 | 解释并澄清审核员之间存在的疑异，解决分歧 |
| 6 | 对收集到的信息进行汇总、分析，以确定审核证据和形成审核发现 |
| 7 | 评价受审核方质量管理体系的符合性和有效性，作出审核结论，并达成共识 |
| 8 | 需要时，沟通审核后续活动的安排 |
标准依据： GB/T 19011-2021《管理体系审核指南》规定，审核组内部应通过会议等方式进行沟通，确保审核活动按计划进行，并在需要时调整审核计划【2】
三、审核组与受审核方的沟通
1. 沟通目的与方式
在审核过程中，审核组应及时向受审核方通报审核的进展及相关情况，并就有关信息进行沟通【1】。
沟通方式包括：
2. 沟通内容
| 序号 | 沟通内容 |
|---|---|
| 1 | 审核计划的实施情况和审核活动的进展，包括审核过程中发现的异常情况 |
| 2 | 需要受审核方通过进一步配合和支持的活动 |
| 3 | 对可能需要调整的审核活动安排进行沟通和协商 |
| 4 | 当审核组收集的证据显示有可能发生紧急和重大的质量风险时，应立即与受审核方沟通 |
| 5 | 审核组发现的超出审核范围之外的应引起关注的问题 |
| 6 | 当审核证据表明不能达到审核目的时，审核组长应向受审核方说明相关情况和理由，并协商确定适当措施（重新确认或修改审核计划、改变审核目的、改变审核范围、终止审核等） |
| 7 | 可能会导致审核范围发生变更的任何情况 |
| 8 | 简要介绍审核的整体情况，说明审核发现，请受审核方代表确认不符合项的不符合事实，需要时就疑异进行沟通和澄清，解决分歧达成共识 |
| 9 | 通报审核组对受审核方质量管理体系符合性和有效性的评价及作出的审核结论 |
| 10 | 需要时，沟通审核后续活动的安排 |
标准依据： GB/T 19011-2021规定，审核组应与受审核方进行沟通，通报审核进展，澄清问题，确认审核发现，并解决分歧【2】
四、审核组与认证机构的沟通
1. 沟通目的与方式
在审核过程中，审核组在适当时向认证机构通报审核进展及相关情况，并就有关信息进行沟通【1】。
2. 沟通内容
| 序号 | 沟通内容 |
|---|---|
| 1 | 审核组的审核时间不足而需要调整审核计划的信息（如延长审核时间、修改日程安排或增加审核组成员等） |
| 2 | 适当时，向认证机构报告审核组收集的显示受审核方有可能发生的紧急和重大的质量风险的证据 |
| 3 | 可能时，报告审核组发现的超出审核范围之外的应引起关注的问题 |
| 4 | 当审核证据表明不能达到审核目的时，审核组长应向认证机构说明相关情况和理由，并请认证机构确认或批准所需采取的适当措施 |
| 5 | 可能会导致审核范围发生变更的任何情况，并请认证机构进行评审和批准 |
| 6 | 审核组难以判断的问题、与受审核方有分歧且未能达成共识的问题，以及审核中遇到的影响审核实施和完成的其他情况 |
标准依据： GB/T 19011-2021规定，审核组应向认证机构报告审核进展和重要情况，认证机构应对审核组报告的异常情况进行评审和决策【2】。新版《质量管理体系认证规则》规定，认证机构应建立文件化的认证记录、认证资料归档留存制度，对认证全流程形成的记录、报告等资料进行归档，确保认证全过程可追溯【1】。
五、受审核方应对建议
1. 了解沟通机制，主动配合
了解审核组内部沟通的时间节点（每天审核结束后、全部审核结束后）
了解审核组与受审核方沟通的节点（末次会议前、与高层管理者沟通）
主动提供审核组需要的配合和支持
2. 善用沟通机会，澄清事实
在末次会议前，受审核方可就审核发现中的疑异与审核组进行沟通和澄清
对不符合项的事实描述有异议时，可当场提出并进行澄清
对审核结论有不同意见时，可通过沟通解决分歧，达成共识
3. 关注异常情况，及时应对
当审核组收集的证据显示有可能发生紧急和重大的质量风险时，审核组会立即与受审核方沟通
当审核证据表明不能达到审核目的时，审核组长会向受审核方说明情况和理由，并协商确定适当措施
受审核方应积极配合，避免审核中止或范围变更
4. 留存沟通记录，保护自身权益
对审核过程中的重要沟通，建议做好记录
对双方达成的共识，建议形成书面记录
如对审核过程有异议，可向认证机构或中国认证认可协会（CCAA）提出申诉
六、FAQ
Q1：审核过程中，审核组内部沟通的目的是什么？
A： 使审核组成员之间能够交换信息、评定审核进展情况，在需要时重新分派审核组成员的工作，确保审核证据充分、审核发现准确、审核结论客观【1】。
Q2：审核组内部沟通通常在什么时候进行？
A： 通常包括每天现场审核结束后的沟通和全部现场审核活动结束后的沟通。在审核过程中，审核员之间也可以根据需要就某些信息或问题进行沟通【1】。
Q3：审核组与受审核方沟通通常在什么时候进行？
A： 通常包括与有关过程的责任人的沟通、每天现场审核结束后与受审核方代表的沟通和末次会议前与受审核方高层管理者的沟通等【1】。
Q4：审核组与受审核方沟通的内容包括哪些？
A： 包括审核计划的实施情况和审核活动的进展、需要受审核方进一步配合和支持的活动、对可能需要调整的审核活动安排进行沟通和协商、发现的超出审核范围之外的应引起关注的问题、通报审核结论等【1】。
Q5：当审核证据表明不能达到审核目的时，审核组会怎么处理？
A： 审核组长应向受审核方说明相关情况和理由，并协商确定适当措施，这些措施可包括：重新确认或修改审核计划；改变审核目的；改变审核范围；终止审核等【1】。
Q6：审核组与认证机构沟通的内容包括哪些？
A： 包括审核时间不足需要调整审核计划的信息、显示受审核方有可能发生的紧急和重大质量风险的证据、超出审核范围之外的应引起关注的问题、不能达到审核目的时请认证机构确认或批准所需采取的措施、可能导致审核范围发生变更的情况等【1】。
Q7：受审核方在审核沟通中应注意什么？
A： 了解沟通机制，主动配合；善用沟通机会，澄清事实；关注异常情况，及时应对；留存沟通记录，保护自身权益【1】。
Q8：GB/T 19011-2021对审核沟通有什么要求？
A： GB/T 19011-2021规定，审核组应通过会议等方式进行内部沟通，确保审核活动按计划进行；审核组应与受审核方进行沟通，通报审核进展，澄清问题，确认审核发现，并解决分歧；审核组应向认证机构报告审核进展和重要情况【2】。
六、法律法规与标准引用清单
【1】、新版《质量管理体系认证规则》（CNCA-QMS-01:2025）
https://www.cnca.gov.cn/zwxx/gg/2025/art/2025/art_b10adde5119f42fab7cad959b757ccc7.html
【2】、GB/T 19011-2021《管理体系审核指南》
https://std.samr.gov.cn/gb/search/gbDetailed?id=7naXhqOwjGs=&mode=p
【3】、《认证机构管理办法》（2020年修订版）
https://www.samr.gov.cn/rzjgs/zcfg/art/2020/art_6f908f9e65094da48c4b4b8f6b32ccdf.html
【4】、《认证证书和认证标志管理办法》（2022年修订版）
